Forex ซื้อขาย ใน อินเดีย rbi แนวทาง สำหรับ การลงทุนโดยตรง

ส่วน - I การลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศ 1 การลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศในอินเดียการลงทุนโดยตรงในต่างประเทศในประเทศอินเดียการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศในประเทศอินเดียเป็นไปตามนโยบายการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศซึ่งจัดทำขึ้นและประกาศโดยรัฐบาลอินเดียกรมนโยบายและส่งเสริมอุตสาหกรรมกระทรวงพาณิชย์ และรัฐบาลอินเดียจะออกประกาศเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนด้านต่างประเทศรวมทุกปีในวันที่ 31 มีนาคมของทุกปีนับตั้งแต่ปีพ. ศ. 2553 นโยบายและกระบวนการในเรื่องการลงทุนโดยตรงในอินเดียข้อมูลล่าสุดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศฉบับลงวันที่ 17 เมษายน 2557 มีอยู่ใน โดเมนสาธารณะและสามารถดาวน์โหลดได้จากเว็บไซต์ของกระทรวงพาณิชย์และกรมอุตสาหกรรมนโยบายและการส่งเสริมการขายภายใต้บทบัญญัติของพระราชบัญญัติการจัดการการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ FEMA, 1999 FEMA Regulations ซึ่งกำหนดไว้เหนือสิ่งอื่นใดเกี่ยวกับรูปแบบของการลงทุน ได้แก่ ปัญหาหรือ การได้มาซึ่งหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นบุริมสิทธิลักษณะการรับเงินการกำหนดราคา d การรายงานการลงทุนต่อธนาคารแห่งประเทศไทยธนาคารแห่งประเทศไทยได้มีหนังสือแจ้งเลขที่ FEMA 20 2000-RB ลงวันที่ 3 พฤษภาคม พ. ศ. 2543 ซึ่งมีข้อกำหนดเกี่ยวกับเรื่องนี้ประกาศฉบับนี้ได้รับการแก้ไขเป็นครั้งคราว 2 เส้นทางการลงทุนในประเทศอินเดีย ภายใต้การลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศโครงการ FDI การลงทุนสามารถทำได้ในหุ้นกู้ mandatorily และแปลงสภาพได้อย่างเต็มที่และ mandatorily และเต็มแปลงสภาพการตั้งค่าหุ้น 1 ของ บริษัท อินเดียโดยชาวต่างชาติผ่านสองเส้นทาง Automatic route ภายใต้ Automatic Route ต่างประเทศ นักลงทุนหรือ บริษัท อินเดียไม่จำเป็นต้องได้รับอนุมัติจากธนาคารกลางหรือรัฐบาลอินเดียเพื่อการลงทุนเส้นทางรัฐบาลภายใต้เส้นทางรัฐบาลผู้ลงทุนต่างประเทศหรือ บริษัท ของอินเดียควรได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการส่งเสริมการลงทุนต่างประเทศของรัฐบาลอินเดีย FIPB กรมเศรษฐกิจการประดิษฐ์ DEA กระทรวงการคลังหรือกรมส่งเสริมอุตสาหกรรมแล้วแต่กรณี สำหรับการลงทุน 3 ผู้มีถิ่นที่อยู่นอกอินเดีย 2 หรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นนอกประเทศอินเดียสามารถลงทุนในประเทศอินเดียภายใต้นโยบายการลงทุนโดยตรงจากรัฐบาลอินเดียบุคคลที่เป็นพลเมืองของบังคลาเทศหรือนิติบุคคล จัดตั้งขึ้นในประเทศบังคลาเทศสามารถลงทุนในอินเดียภายใต้โครงการ FDI โดยได้รับการอนุมัติจาก FIPB ต่อไปบุคคลที่เป็นพลเมืองของประเทศปากีสถานหรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นในประเทศปากีสถานอาจได้รับการอนุมัติจาก FIPB ก่อนจึงจะสามารถลงทุนในโครงการนี้ได้ บริษัท อินเดียภายใต้โครงการ FDI ภายใต้ข้อห้ามที่บังคับใช้กับนักลงทุนต่างชาติทั้งหมดและ บริษัท อินเดียที่ได้รับการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศดังกล่าวไม่ควรมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่างๆที่เกี่ยวกับการป้องกันพื้นที่และพลังงานนิวเคลียร์ NRIs ผู้มีถิ่นที่อยู่ในเนปาลและภูฏานเป็น เช่นเดียวกับพลเมืองของประเทศเนปาลและภูฏานได้รับอนุญาตให้ลงทุนในหุ้นและหุ้นกู้แปลงสภาพของ บริษัท อินเดียภายใต้โครงการ FDI ภายใต้โครงการการย้ายถิ่นฐานไปต่างประเทศภายใต้เงื่อนไขที่ว่าจำนวนเงินดังกล่าว ในการพิจารณาการลงทุนดังกล่าวจะต้องชำระโดยการโอนเงินต่างประเทศผ่านช่องทางการรับเงินตามปกติเท่านั้น OCBs ในต่างประเทศ บริษัท OCBs ได้รับการยอมรับในฐานะนักลงทุนในอินเดียโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน 2546 OCBs เมื่อไร จัดตั้งขึ้นนอกประเทศอินเดียและไม่ได้อยู่ภายใต้การแจ้งให้ทราบล่วงหน้าของธนาคาร Reserve Bank สามารถทำให้การลงทุนใหม่ภายใต้โครงการ FDI เป็นนิติบุคคลที่ไม่ใช่ถิ่นที่อยู่ในประเทศโดยได้รับการอนุมัติจากรัฐบาลอินเดียก่อนหากการลงทุนผ่านทาง Government Route และก่อนหน้านี้ การอนุมัติของธนาคารสำรองถ้าการลงทุนผ่านทาง Automatic Route อย่างไรก็ตามก่อนที่จะมีการลงทุนโดยตรงจาก FDI ภายใต้โครงการ FDI ก่อนหน้านี้ OCB ควรผ่านธนาคาร AD ของตนเพียงครั้งเดียวรับรองจาก RBI ว่า บริษัท ไม่ได้อยู่ในรายชื่อที่ไม่พึงประสงค์ ถูกเก็บรักษาไว้กับธนาคาร Reserve India นอกจากนี้ควรให้แน่ใจว่า OCBs ไม่ได้มีบัญชีใด ๆ นอกเหนือจากบัญชีกระแสรายวันของ NRO ตามคำแนะนำ ตามแบบ AP DIR Series เอกสารฉบับที่ 14 ลงวันที่ 16 กันยายน 2546 นอกจากนี้บัญชี NRO ไม่ควรใช้สำหรับการลงทุนใหม่ ๆ ในอินเดียคำร้องขอเปิดบัญชีเงินฝากกระแสรายวันของ NRO ฉบับใหม่สำหรับการชำระบัญชีก่อนหน้านี้ ส่งต่อไปยัง Foreign Exchange Department ธนาคารกลางอินเดียสำนักงานกลางมุมไบอย่างไรก็ตาม AD ไม่ควรปิดบัญชีประเภทอื่น ๆ NRE FCNR NRO สำหรับ OCB ซึ่งอยู่ในรายชื่อที่ไม่พึงประสงค์ของ Reserve Bank of India บัญชีเหล่านี้จะต้อง โดย บริษัท เงินทุนของอินเดียสามารถออกหุ้นกู้หุ้นกู้แปลงสภาพอย่างเต็มรูปแบบและเป็นไปได้อย่างครบถ้วนหุ้นบุริมสิทธิแปลงสภาพและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะแปลงสภาพได้อย่างเต็มที่และมีภาระผูกพันตามเกณฑ์การกำหนดราคาและกำหนดเกณฑ์การรายงาน ระหว่างข้อกำหนดอื่น ๆ ตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของ FEMA ข้อที่ 3 เท่าที่เป็นหุ้นกู้จะต้องเป็นผู้ที่มีอำนาจเต็ม ในช่วงเวลาที่กำหนดจะถูกนับเป็นส่วนหนึ่งของส่วนของผู้ลงทุนภายใต้นโยบายการลงทุน FDI ก่อนวันที่ 30 ธันวาคม 2556 หุ้นบุริมสิทธิประเภทอื่น ๆ เช่นหุ้นกู้แปลงสภาพที่ไม่สามารถแปลงสภาพหรือแปลงสภาพบางส่วนได้ เพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับสำหรับการกู้ยืมเงินเพื่อการพาณิชย์ภายนอก ECBs ตั้งแต่วันที่ 30 ธันวาคม 2556 เป็นต้นไปได้มีการตัดสินใจว่าจะอนุญาตให้หุ้นของกิจการมีสิทธิในหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นกู้แปลงสภาพที่ได้รับมอบอำนาจอย่างเป็นลายลักษณ์อักษรและจะออกให้แก่บุคคลนอกนั้น อินเดียภายใต้การลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศโครงการสิทธิเลือกจะบังคับซื้อคืนจากนักลงทุนในราคาที่กำหนดในขณะที่การออกกำลังกายของตัวเลือกเพื่อให้นักลงทุนที่จะออกโดยไม่ต้องมั่นใจผลตอบแทนใด ๆ บทบัญญัติ ของข้อเลือกตัวเลือกจะต้องเป็นไปตามเงื่อนไขต่อไปนี้ a ระยะเวลาการล็อคขั้นต่ำหนึ่งปีหรือระยะเวลาการล็อคขั้นต่ำตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับการลงทุนโดยตรงแล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่าเช่นภาคการป้องกันและการก่อสร้างที่มีการล็อคระยะเวลาสามปี ระยะเวลามีผลนับ แต่วันที่ได้รับการจัดสรรหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพหรือตามที่กำหนดไว้สำหรับภาคการพัฒนาประเทศการป้องกันประเทศและการก่อสร้าง ฯลฯ ในภาคผนวกบีตามตาราง 1 ของประกาศห้าม FEMA 20 ซึ่งมีการแก้ไขเป็นครั้งคราว b) หลังจากระยะเวลาการล็อคอินตามที่ระบุไว้ข้างต้นผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศจะมีสิทธิ์ออกโดยไม่ได้รับผลตอบแทนใด ๆ ในกรณีที่เป็น บริษัท จดทะเบียนผู้ลงทุนที่เป็นผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศจะมีสิทธิออกนอกตลาดตามราคาตลาดที่เกิดขึ้นในตลาดหุ้นที่ได้รับการยอมรับ ii ในกรณีที่เป็น บริษัท ที่ไม่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันที่ 8 กรกฎาคม พ. ศ. 2557 ผู้ลงทุนโดยปกติจะมีสิทธิออกจากการลงทุนในหุ้นทุนของ บริษัท ที่ได้รับการเสนอชื่อในราคาตามวิธีการกำหนดราคาที่เป็นที่ยอมรับในระดับสากลตามความเหมาะสม ได้รับการรับรองโดย Chartered Accountant หรือธนาคารผู้ค้าที่ลงทะเบียนแล้วของ SEBI โดยหลักการที่สำคัญก็คือนักลงทุนที่ไม่ได้อาศัยอยู่จะไม่ได้รับการค้ำประกันในราคาที่แน่นอนเมื่อออกสัญญาการลงทุนและจะออกในราคาที่ยุติธรรมซึ่งคำนวณตามข้างต้นที่ เวลาที่ออกโดยขึ้นอยู่กับข้อกำหนดของระยะเวลาการล็อกตามที่กำหนดไว้ 4 บริษัท ของอินเดียที่บันทึกบัญชีไว้ในหนังสือของตนการโอนหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพโดยการขายจากผู้มีถิ่นที่อยู่ให้แก่ผู้มีถิ่นที่อยู่นอกและ Non - ผู้มีถิ่นที่อยู่ในถิ่นที่อยู่อาศัยต้องเปิดเผยในงบดุลสำหรับรอบระยะเวลาบัญชีที่มีการทำธุรกรรมรายละเอียดการประเมินมูลค่าหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพวิธีการกำหนดราคาที่ใช้สำหรับ รวมทั้งหน่วยงานที่ได้รับการรับรองการประเมินราคาด้วยการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม พ. ศ. 2557 เป็นต้นไปนอกจากนี้ยังมีการใช้เครื่องมือบางส่วนที่ชำระแล้วเป็นเครื่องมือที่สอดคล้องกับเงินลงทุนโดยตรงตามเงื่อนไขการกำหนดราคาหุ้นทุนชำระแล้ว กำหนดจ่ายล่วงหน้าและกำหนดจำนวนเงินรวม 25 ส่วนซึ่งรวมถึงส่วนเกินมูลค่าหุ้นถ้ามีแล้วจะได้รับล่วงหน้าการพิจารณาผลตอบแทนของหุ้นทุนที่ชำระแล้วทั้งหมดจะได้รับภายในระยะเวลา 12 เดือนระยะเวลาในการได้รับการพิจารณาตามสัดส่วนภายใน 12 เดือนจะไม่ยืนยันในกรณีที่ขนาดของการออกเกินกว่ารูปีห้าร้อยโกฏิและผู้ออกเป็นไปตามระเบียบ 17 ของ SEBI การออกตราสารทุนและข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลของ ICDR เกี่ยวกับหน่วยงานกำกับดูแลในทำนองเดียวกันในกรณีของ บริษัท ที่ไม่แสดงในอินเดีย สามารถได้รับหลังจาก 12 เดือนที่ขนาดของปัญหาสูงกว่ารูปีห้าร้อย crores อย่างไรก็ตาม comp เอนเนอร์ยี จะแต่งตั้งหน่วยงานตรวจสอบตามบรรทัดเดียวกับที่กำหนดไว้ในกรณีที่ บริษัท ของอินเดียที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ตามข้อบังคับของ SECD ICDR หน่วยงานติดตามผลดังกล่าวจะต้องรายงานต่อ บริษัท ผู้ลงทุนตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของ SEBI ทั้งฉบับสำหรับรายการที่ระบุไว้ บริษัท จะกำหนดราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิและสูตรการคำนวณการเปลี่ยนแปลงราคาไว้ล่วงหน้าและจะได้รับจำนวนเงินที่ได้รับก่อนครบกำหนด 25 เท่าการคำนวณยอดคงเหลือของหุ้นทุนชำระแล้วทั้งหมดจะได้รับภายในระยะเวลา 18 เดือนราคาในขณะนั้น ของการแปลงสภาพจะต้องไม่ต่ำกว่ามูลค่ายุติธรรมที่ใช้ในการออกใบสำคัญแสดงสิทธิตามที่กำหนดไว้ในกฎระเบียบของ FEMA และหลักเกณฑ์การกำหนดราคาที่กำหนดโดย RBI เป็นครั้งคราวดังนั้น บริษัท ผู้ลงทุนจึงมีอิสระที่จะ ได้รับการพิจารณามากกว่าราคาที่ตกลงล่วงหน้าเงื่อนไขเพิ่มเติมในการออกหุ้นสามัญและใบสำคัญแสดงสิทธิ บริษัท อินเดียที่มีภาคกิจกรรมอยู่ในเส้นทางของรัฐบาลจะต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการส่งเสริมการลงทุนจากต่างประเทศของ FIPB รัฐบาลอินเดียเพื่อออกใบสำคัญแสดงสิทธิบางส่วน ขการริบเงินที่ชำระล่วงหน้าโดยไม่ชำระเงินค่าโทรให้เป็นไปตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติ บริษัท , 2013 และบทบัญญัติเกี่ยวกับภาษีเงินได้ตามที่กำหนด ในกรณีที่หุ้นสามัญหรือหุ้นบุริมสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นที่ได้รับการชำระเต็มมูลค่าแล้ว บริษัท ผู้ถือหุ้นรายย่อยจะได้รับหุ้นชำระแล้วหรือมีสิทธิแปลงสภาพได้ หุนกูหรือใบสําคัญแสดงสิทธิจะตองทําใหแนใจวาหุนบุริมสิทธิของหุนสามัญจะไมถูกฝาฝนหลังจากที่หุนชําระเต็มมูลคาแลวหรือแปลงใบหุน การยกเลิกการชําระเงินตามจํานวนเงินที่ชําระแลวของผูลงทุนตางประเทศจะไมครอบคลุมตามหลักเก ณ ฑที่กําหนดไวเพื่อใหถือเปนการจองซื้อหุนสามัญและใบสําคัญแสดงสิทธิ หลักเกณฑ์การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบางส่วนออกให้ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของพระราชบัญญัติ บริษัท พ. ศ. 2556 เพื่อรองรับการจ่ายหุ้นปันผลและใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ข้อกำหนดราคาเสนอขายหุ้นราคาหุ้นใหม่ที่ออกให้แก่ผู้มีถิ่นที่อยู่ นอกประเทศอินเดียภายใต้โครงการ FDI จะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ SEBI ในกรณีของ บริษัท จดทะเบียนไม่น้อยกว่ามูลค่ายุติธรรมที่กำหนดโดยนายธนาคารผู้ค้าที่ลงทะเบียน SEBI หรือ Chartered Accountant ตามวิธีการกำหนดราคาที่เป็นที่ยอมรับในระดับนานาชาติใน แขนยาวตามหลักเกณฑ์การกำหนดราคาข้างต้นเป็นไปตามหลักเกณฑ์การกำหนดราคาตามที่ระบุไว้ในวรรคข้างต้นเพื่อออก จากการลงทุนโดยตรงกับข้อถือสิทธิของนักลงทุนที่ไม่ได้เป็นผู้ลงทุนรายดังกล่าวแนวทางการกำหนดราคาข้างต้นสามารถใช้กับการออกหุ้นเพื่อชำระเงินดาวน์ทางเทคนิคทราบว่าค่าลิขสิทธิ์ที่ต้องชำระหรือชำระคืนของ ECB เป็นส่วนของผู้ถือหุ้นหรือการรวมบัญชีค่าใช้จ่ายในการนำเข้า ได้รับการอนุมัติจากรัฐบาลก่อน 5 ชี้แจงว่าในกรณีที่หนี้สินที่ บริษัท ต้องการแปลงเป็นเงินตราต่างประเทศเช่นในกรณีของ ECB การนำเข้าสินค้าทุนเป็นต้นจะใช้อัตราแลกเปลี่ยนที่เกิดขึ้น วันที่ของข้อตกลงระหว่างคู่สัญญาที่เกี่ยวข้องสำหรับการแปลงดังกล่าวธนาคารสำรองจะไม่มีการคัดค้านใด ๆ หาก บริษัท ผู้กู้ประสงค์จะออกหุ้นทุนจำนวนเงินรูปีน้อยกว่าที่ได้ระบุไว้ข้างต้นด้วยข้อตกลงร่วมกันกับผู้ให้กู้ของ ECB อาจเป็นได้ ได้กล่าวถึงมูลค่ายุติธรรมของหุ้นทุนที่จะออกให้คำนวณโดยอ้างอิงจากวันที่แปลงสภาพ หลักเกณฑ์การคำนวณ INR เทียบเท่ากับหนี้สินที่เป็นเงินตราต่างประเทศตามที่กล่าวในวรรค 3 ให้นำมาใช้บังคับโดยอนุโลมแก่ทุกกรณีที่ บริษัท ผู้รับประกันภัยในอินเดียได้รับค่าสินไหมทดแทนค่าสินไหมทดแทนเป็นต้น แปลงเป็นหุ้นทุนหรือหลักทรัพย์อื่นที่จะออกให้แก่ Non-resident ภายใต้เงื่อนไขที่กำหนดไว้ภายใต้ระเบียบที่เกี่ยวข้องในกรณีที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ซึ่งรวมถึง NRIs กำลังลงทุนใน บริษัท ของอินเดียภายใต้บทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติ บริษัท 1956, โดยการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนของ บริษัท ดังกล่าวอาจมีการคิดมูลค่าตามราคาตลาดทั้งนี้ขึ้นอยู่กับการลงทุนในโครงการลงทุนในต่างประเทศการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิในกรณีที่มีการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิให้ออกราคาเสนอขายต้องไม่น้อยกว่า ราคาที่ใช้ในการโอนหุ้นจากผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไปยังผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศอื่นการที่หุ้นของ SEZs เข้ามาในการนำเข้าสินค้าทุนในกรณีนี้ การประเมินราคาหุ้นต้องทำโดยคณะกรรมการซึ่งประกอบด้วยคณะกรรมาธิการการพัฒนาและเจ้าหน้าที่ศุลกากรที่เหมาะสมหุ้นสามัญราคาเสนอขายหุ้นที่ บริษัท อินเดียให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นที่ไม่ได้อาศัยอยู่จะต้องเป็นกรณีที่มีหุ้นของ บริษัท จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับในอินเดียในราคาที่กำหนดโดย บริษัท ในกรณีของหุ้นของ บริษัท ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับในอินเดียในราคาที่ไม่ต่ำกว่าราคาที่เสนอซื้อ การได้มาซึ่งหุ้นที่มีอยู่แล้วจากผู้มีถิ่นที่อยู่ในราชกิจจานุเบกษาต่อผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศเช่นนิติบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศที่ไม่ใช่อดีต OCB ต่างชาติ NRI FII จะอยู่ที่ก. ราคาที่ตกลงกันไว้สำหรับหุ้นของ บริษัท ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับในอินเดียซึ่งจะต้องไม่ต่ำกว่าราคาที่ได้รับการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิตามหลักเกณฑ์ของ SEBI ตามที่กำหนดโดยให้กำหนดระยะเวลาเช่นเดียวกันกับ ที่ระบุไว้ก่อนหน้าวันที่ที่เกี่ยวข้องซึ่งจะเป็นวันที่ซื้อหรือขายหุ้นราคาต่อหุ้นที่ได้รับควรได้รับการรับรองโดยนายธนาคารผู้ค้าที่ลงทะเบียนแล้วของ SEBI หรือ Chartered Accountant b ราคาที่ตกลงร่วมกันสำหรับหุ้นของ บริษัท ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับในอินเดียซึ่งต้องมีจำนวนไม่ต่ำกว่ามูลค่ายุติธรรมที่กำหนดโดยวิธีการกำหนดราคาที่ยอมรับในระดับสากลสำหรับการประเมินมูลค่าหุ้นตามราคาตลาดที่ได้รับการรับรองโดย Chartered Accountant หรือ Bank Merchant Bank ที่จดทะเบียนใน SEBI นอกจากนี้การโอนหุ้นที่มีอยู่โดย Non-resident โดยนิติบุคคลที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ซึ่งเป็นอดีตผู้ถือ OCB ในต่างประเทศ NRI, FII ถึง Resident จะต้องไม่เกินราคาขั้นต่ำที่การโอน ผู้ถือหุ้นสามารถมอบฉันทะให้กับผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้ตามที่ระบุไว้ข้างต้นทั้งนี้การกำหนดราคาหุ้นบุริมสิทธิหุ้นบุริมสิทธิชนิดแปลงสภาพจะต้องเป็นไปในราคาตลาด ณ เวลาที่ออกตราสารราคาของตราสารแปลงสภาพนั้นสามารถกำหนดได้ ในสูตรการแปลงค่าที่จะต้องกำหนดล่วงหน้า แต่ราคาในช่วงเวลาของการแปลงจะต้องไม่น้อยกว่ามูลค่ายุติธรรมที่ใช้ในการคำนวณ ณ วันที่ ระยะเวลาของการออกตราสารเหล่านี้ตามหลักเกณฑ์ที่มีอยู่ของ FEMA หลักเกณฑ์การกำหนดราคาข้างต้นเป็นไปตามหลักเกณฑ์ด้านการกำหนดราคาที่ระบุไว้ในย่อหน้าข้างต้นเพื่อออกจาก FDI โดยมีข้อเลือกในการเลือกลงทุนโดยผู้ลงทุนนอกประเทศ 6 วิธีการชำระเงิน บริษัท อินเดียที่ออกหุ้นกู้แปลงสภาพภายใต้โครงการ FDI ให้แก่ผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียจะได้รับค่าตอบแทนในการจ่ายหุ้นกู้แปลงสภาพดังกล่าว การโอนเงินผ่านช่องทางธนาคารตามปกติ ii หักบัญชีกับบัญชี NRE FCNR ของบุคคลที่เกี่ยวข้องซึ่งอยู่กับธนาคารหมวด AD หมวด I iii การแปลงค่าภาคหลวงเป็นค่าภาคหลวงเทคนิคทราบว่าค่าธรรมเนียมสำหรับการชำระเงินการนำเข้าสินค้าทุนโดยหน่วยงานใน SEZ หรือการแปลงสภาพของ ECB จะถือเป็นรายการที่ต้องพิจารณาในการออกหุ้น การแปลงหนี้ของเจ้าหนี้การค้าล่วงหน้าการแปลงค่าสิทธิการนําเข้าล่วงหน้าการแปลงค่าสิทธิการนําเข้าก่อนการแปลงค่าเป็นรายการที่เกิดขึ้นก่อนการรวมกิจการการถือหุ้นในครั้งนี้ถือเป็นรายการที่ได้รับอนุมัติจาก FIPB v การหักเงินจากบัญชี Escrow ที่ไม่มีดอกเบี้ยใน Indian Rupees ในอินเดียซึ่งเปิดขึ้นโดยได้รับการอนุมัติจากธนาคาร AD Category I และได้รับการบำรุงรักษาไว้กับธนาคาร AD Category I ในนามของผู้มีถิ่นที่อยู่และไม่ใช่ชาวต่างชาติในการชำระค่าซื้อหุ้นหาก หุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพไม่ได้ออกภายใน 180 วันนับจากวันที่ได้รับเงินโอนเข้าหรือวันที่เดบิตไปยังบัญชี NRE FCNR B Escrow จำนวนเงินที่จะต้องได้รับการคืนเงินนอกจากนี้ธนาคาร Reserve Bank อาจจะยื่นคำขอต่อธนาคาร และเหตุผลที่เพียงพออนุญาตให้ บริษัท ของอินเดียทำการคืนเงินส่วนที่ได้รับจากการออกหุ้นกู้ในกรณีที่มีระยะเวลาเกินกว่า 180 วันนับ แต่วันที่ได้รับเงิน 7. การลงทุนในต่างประเทศการห้ามค้าและการลงทุนในต่างประเทศ MSEs. a วงเงินการลงทุนจากต่างประเทศรายละเอียดของเส้นทางการเข้าเมืองที่ใช้บังคับและขอบเขตการลงทุนจากต่างประเทศที่ได้รับอนุญาตสูงสุดใน บริษัท อินเดียจะเป็นตัวกำหนด รายละเอียดของเส้นทางการเข้าเมืองที่ใช้บังคับพร้อมกับฝาครอบสาขาสำหรับการลงทุนจากต่างประเทศในภาคต่างๆจะได้รับในภาคผนวก -1.b เงินลงทุนใน บริษัท ขนาดเล็กและขนาดเล็ก MSE. A ซึ่งเป็น บริษัท ที่คิดว่า Micro และ Small Enterprise MSE หน่วยธุรกิจขนาดเล็กในแง่ของการพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม MSMED Act, 2006 รวมถึงหน่วยงานที่มุ่งเน้นการส่งออกหรือหน่วยในเขตการค้าเสรีหรือในเขตการส่งออกหรือในสวนเทคโนโลยีซอฟต์แวร์หรือใน อุทยานเทคโนโลยีฮาร์ดแวร์อิเล็กทรอนิกส์ซึ่งไม่ได้ดำเนินกิจการในภาคกิจกรรมใด ๆ ที่ระบุไว้ในภาคผนวก 2 อาจออกหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพให้แก่บุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียนอกเหนือจากผู้มีถิ่นที่อยู่ในปากีสถานและพำนักอยู่ในประเทศบังคลาเทศภายใต้เส้นทางการอนุมัติ ข้อ จำกัด ที่กำหนดไว้ตามนโยบายการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศตามเส้นทางการรับจดทะเบียนและการกำหนดนโยบายการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศตามที่กระทรวงพาณิชย์แจ้ง ry ของรัฐบาลอินเดียเป็นครั้งคราวกิจการอุตสาหกรรมใดก็ตามที่มีหรือไม่มี FDI ซึ่งไม่ใช่ MSE ที่มีใบอนุญาตอุตสาหกรรมภายใต้บทบัญญัติแห่งกฎหมายว่าด้วยการพัฒนาอุตสาหกรรม พ. ศ. 2494 สำหรับรายการที่ผลิตขึ้นสำหรับภาค MSE อาจ ออกหุ้นสามัญให้บุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียซึ่งไม่ใช่นิติบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศปากีสถานและแก่นิติบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ของประเทศบังคลาเทศโดยได้รับการอนุมัติล่วงหน้าจาก FIPB ในสัดส่วนร้อยละ 24 ของทุนจดทะเบียนที่เรียกชำระแล้วหรือหุ้นบุริมสิทธิของแต่ละประเทศแล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า ร้อยละ 24 ของทุนชำระแล้วต้องได้รับการอนุมัติจาก FIPB ของรัฐบาลอินเดียก่อนและต้องเป็นไปตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของการอนุมัติดังกล่าวนอกจากนี้ในแง่ของบทบัญญัติของ MSMED Act ฉันในกรณี ของวิสาหกิจที่ประกอบกิจการเกี่ยวกับการผลิตหรือการผลิตสินค้าที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมใด ๆ ที่ระบุไว้ในกำหนดการแรกของพระราชบัญญัติการพัฒนาอุตสาหกรรมและกฎระเบียบ พ. ศ. 2494 (วิสาหกิจขนาดกลาง) หมายความว่า stment ในโรงงานและเครื่องจักรไม่เกิน 25 rupee lakh ขนาดเล็กหมายถึงองค์กรที่การลงทุนในเครื่องจักรและเครื่องจักรมีค่ามากกว่า 25 rupee lakh แต่ต้องไม่เกินห้า crore rupees ii ในกรณีที่รัฐวิสาหกิจมีส่วนร่วมในการจัดหาหรือให้บริการ องค์กรขนาดเล็กหมายความว่าที่การลงทุนในอุปกรณ์ไม่เกินสิบ lakh รูปี บริษัท ขนาดเล็กหมายถึงที่การลงทุนในอุปกรณ์มีค่ามากกว่า 10 lakh รูปี แต่ไม่เกินสอง crore rupees. c ข้อห้ามในการลงทุนจากต่างประเทศในอินเดีย การลงทุนจากต่างประเทศในรูปแบบใดเป็นสิ่งต้องห้ามใน บริษัท หรือ บริษัท ร่วมหรือข้อกังวลที่เป็นกรรมสิทธิ์หรือเป็นนิติบุคคลใด ๆ ไม่ว่าจะเป็นนิติบุคคลหรือไม่เช่น Trusts ที่มีส่วนร่วมหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่อไปนี้ 6. ธุรกิจกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือ บริษัท Nidhi หรือกิจกรรมการเกษตรหรือสวนหรือธุรกิจอสังหาริมทรัพย์หรือการก่อสร้างบ้านไร่หรือการขายสิทธิในการพัฒนา TDRs ที่สามารถโอนได้ ii เป็นการชี้แจงว่าธุรกิจอสังหาริมทรัพย์หมายถึงการซื้อขายที่ดินและอสังหาริมทรัพย์เพื่อสร้างผลกำไรหรือรายได้จากการขายและไม่รวมถึงการพัฒนาเมืองการก่อสร้างที่อยู่อาศัยเชิงพาณิชย์ถนนหรือสะพานสถาบันการศึกษาสถานที่พักผ่อนหย่อนใจเมือง และโครงสร้างพื้นฐานระดับภูมิภาคเมืองจะชี้ให้เห็นต่อไปว่าข้อกังวลเรื่องความเป็นหุ้นส่วนของ บริษัท ที่มีการลงทุนตามข้อบังคับของ FEMA ไม่ได้รับอนุญาตให้เข้าร่วมในภาคสื่อสิ่งพิมพ์ iii นอกเหนือจากข้างต้นการลงทุนจากต่างประเทศในรูปแบบของ FDI ยังไม่ได้รับอนุญาตในบางภาคเช่นภาคผนวก -2 ธุรกิจสลากกินแบ่งรัฐบาลรวมถึงการจับสลากเอกชนของรัฐบาลการลอตเตอรี่ออนไลน์ ฯลฯ ขการพนันและการพนันรวมถึงคาสิโนเป็นต้น c ธุรกิจของกองทุนไชยเชษฐ์ d บริษัท นิดิชิการค้าสิทธิการใช้งานที่สามารถโอนย้ายได้ TDRs f ธุรกิจอสังหาริมทรัพย์หรือการก่อสร้างบ้านไร่การผลิตซิการ์ cheroots, cigarillos และบุหรี่ยาสูบหรือของทดแทนยาสูบ h ภาคกิจกรรมที่ไม่เปิดให้ภาคเอกชนลงทุนเช่นพลังงานปรมาณูและการขนส่งทางรถไฟนอกเหนือจากระบบขนส่งมวลชนอย่างรวดเร็วหมายเหตุความร่วมมือด้านเทคโนโลยีต่างประเทศในรูปแบบใดรวมทั้งการออกใบอนุญาตให้ใช้สิทธิเครื่องหมายการค้าชื่อแบรนด์การจัดการ ห้ามทำสัญญาสำหรับธุรกิจการจับสลากธุรกิจการพนันและการวางเดิมพัน 7 7A Group company หมายถึง บริษัท สองแห่งหรือมากกว่าที่ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม ใช้สิทธิออกเสียงในกิจการอื่นหรือร้อยละยี่สิบหก ii แต่งตั้งผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของกรรมการ บริษัท ในองค์กรอื่น 8. รูปแบบการลงทุนในรูปแบบการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศการลงทุนโดยตรงในประเทศอินเดียสามารถทำผ่านรูปแบบดังต่อไปนี้ 8 การออกหุ้นใหม่โดย บริษัท อินเดียอาจออกหุ้นกู้แปลงสภาพใหม่ภายใต้โครงการ FDI เพื่อถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียที่มีสิทธิ์ได้รับการลงทุนในอินเดียภายใต้การปฏิบัติตามนโยบายการลงทุนโดยตรงที่ยังหลงเหลืออยู่และกฎระเบียบของ FEMA 8 B การได้มาโดยการโอนกิจการที่มีอยู่ หุ้นโดยผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศหรือนอกประเทศอินเดียนักลงทุนต่างชาติสามารถลงทุนใน บริษัท อินเดียด้วยการซื้อหุ้นที่มีอยู่จากผู้ถือหุ้นของอินเดียหรือจากผู้ถือหุ้นรายอื่นที่ไม่ใช่ผู้ถือหุ้นทั่วไปได้รับอนุญาตทั่วไปสำหรับ NRI สำหรับการซื้อหุ้นโดยการโอน ในลักษณะดังตอไปนี้ 8 BI การโอนหุนโดยผูมีถิ่นที่อยูนอกประเทศอินเดีย Non Non Resident to Gift Non-Resident บุปผานอกประเทศอินเดียนอกเหนือจาก NRI และ OCB อาจโอนกรรมสิทธิ์ในรูปของการขายหรือของขวัญหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพให้กับบุคคลที่อาศัยอยู่นอกประเทศอินเดียรวมถึง NRIs แต่ไม่รวม OCB การโอนหุ้นจาก OCBs หรือโดยก่อนหน้าจะต้องได้รับการอนุมัติจาก Reserve Bank ของอินเดีย NR. N เพื่อขาย NRIs ของขวัญ NRIs อาจโอนโดยการขายหรือของขวัญหุ้นหรือหุ้นกู้แปลงสภาพที่ถือโดยพวกเขาให้ NRI. c อื่นที่ไม่ใช่ Resident ขายของขวัญ i Gift บุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียสามารถโอนกรรมสิทธิ์ใด ๆ ให้กับบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในอินเดียได้โดยมอบของขวัญ ii การขายตามข้อตกลงส่วนตัวการอนุญาตโดยทั่วไปยังมีอยู่สำหรับการโอนหุ้นกู้แปลงสภาพโดยการขายโดยเอกชนที่มีถิ่นที่อยู่นอกอินเดียให้แก่บุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศอินเดียในกรณีที่การโอนหุ้นอยู่ภายใต้ระเบียบ SEBI และที่ FEMA แนวทางการกำหนดราคาไม่ได้เป็นไปตามเงื่อนไขการลงทุนดังต่อไปนี้การลงทุนตามต้นฉบับและผลลัพธ์เป็นไปตามนโยบายการกำกับดูแลที่เกี่ยวกับการลงทุนโดยตรงจาก FEMA การกำหนดราคาสอดคล้องกับระเบียบข้อบังคับของ SEBI ที่เกี่ยวข้องเช่น IPO การสร้างหนังสือข้อเสนอการปิดกั้นการเพิกถอนหลักทรัพย์ ซื้อ SEBI SAST และซื้อคืนและ. ใบรับรองเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบของ SEBI ที่เกี่ยวข้องตามที่ระบุด้านบนจะแนบมากับแบบฟอร์ม FC-TRS ที่จะยื่นต่อธนาคารด้วยการรายงานและหลักเกณฑ์อื่น ๆ ตามที่ระบุในภาคผนวก 3 การโอนเงิน ของหุ้นจาก Non Resident ไปยัง Resident อื่นนอกเหนือจากภายใต้ระเบียบ SEBI และที่ FEMA กำหนดราคาไม่พบจะต้องมี e) การขายหุ้นกู้แปลงสภาพในตลาดหลักทรัพย์โดยผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียสามารถขายหุ้นและหุ้นกู้แปลงสภาพของ บริษัท อินเดียได้ในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับในอินเดียผ่านทาง นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์หรือนายธนาคารการค้าที่ลงทะเบียนกับ SEBI. AD กลุ่มธนาคาร I อาจออกหนังสือค้ําประกันโดยไม่ได้รับการอนุมัติจาก Reserve Bank ในนามของผู้ถือหุ้นรายย่อยที่ซื้อหรือหุ้นกู้แปลงสภาพของ บริษัท อินเดียผ่านข้อเสนอพิเศษแบบเปิด 8. การเข้าทำรายการดังกล่าวเป็นไปตามข้อกำหนดของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศอินเดียในเรื่องการได้มาซึ่งหุ้นและการครอบครองหลักเกณฑ์ของ SEBI SAST การค้ำประกันโดยธนาคาร AD Category I จะได้รับการคุ้มครองโดยการค้ำประกัน ของธนาคารพาณิชย์ที่มีชื่อเสียงระดับนานาชาติท่านอาจสังเกตได้ว่าการค้ำประกันดังกล่าวมีผลบังคับใช้สำหรับระยะเวลาการเช่าที่มีระยะเวลาเสนอขายตาม ภายใต้ระเบียบ SEBI SAST ในกรณีที่มีการขอหนังสือค้ำประกันธนาคาร AD Category-I จำเป็นต้องส่งไปยังหัวหน้าผู้บริหารหลักฝ่ายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศธนาคารกลางอินเดียสำนักงานกลางมุมไบ 400001 รายงานเกี่ยวกับ สถานการณ์ที่นำไปสู่การเรียกร้องการรับประกัน การโอนหุ้นกู้แปลงสภาพจากผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศอินเดียบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศอินเดียสามารถโอนกรรมสิทธิ์โดยการขายหุ้นหุ้นกู้แปลงสภาพรวมทั้งการโอนหุ้นของ บริษัท ที่เป็นบุคคลธรรมดาให้แก่บุคคลนอกประเทศอินเดีย ตามการกำหนดราคารายงานและแนวทางอื่น ๆ ตามที่กำหนดในภาคผนวก - 3.a ในกรณีที่การโอนหุ้นต้องได้รับการอนุมัติจาก FIPB ตามนโยบายการลงทุนโดยตรงจากต่างประเทศที่มีอยู่โดยมีเงื่อนไขว่าได้รับการอนุมัติจาก FIPB แล้วและ ของแนวทางปฏิบัติด้านการกำหนดราคาและข้อกำหนดด้านเอกสารตามที่ธนาคารสงวนของอินเดียระบุในบางโอกาส b เมื่อแนวทาง SEBI SAST ถูกดึงดูดขึ้นอยู่กับความยึดมั่นในหลักเกณฑ์การกำหนดราคาและข้อกำหนดด้านเอกสารตามที่ธนาคารแห่งประเทศอินเดียกำหนดไว้ time ซึ่งไม่สามารถปฏิบัติตามแนวทางการกำหนดราคาภายใต้ FEMA, 1999 ได้หากว่า FDI ที่เกิดขึ้นจะอยู่ในการรวบรวม nce กับนโยบายการลงทุนโดยตรงที่ยังหลงเหลืออยู่และข้อบังคับของ FEMA เกี่ยวกับข้อกำหนดด้านการลงทุนเช่นข้อกำหนดขั้นต่ำ ฯลฯ ข้อกำหนดด้านการรายงานเอกสาร ฯลฯ ค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรมนี้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่ชัดเจนและเกี่ยวข้องกับ SEBI เช่น IPO, book, บล็อกข้อเสนอการเพิกถอนข้อเสนอข้อเสนอการเปิดออกการซื้อกิจการที่มีนัยสำคัญ SEBI SAST และ. iii CA Certificate เพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบของ SEBI ที่เกี่ยวข้องตามที่ระบุด้านบนจะแนบมากับแบบฟอร์ม FC-TRS ที่จะยื่นต่อธนาคาร AD 9 เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม พ. ศ. 2103 ข้อกำหนดของ NoC จากหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องของ บริษัท ผู้ลงทุนรวมทั้งผู้โอนและผู้รับโอนและการยื่น NOCs ดังกล่าว และแบบฟอร์ม FC-TRS กับธนาคาร AD ได้รับยกเว้นจากมุมมองของพรบ. การจัดการการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศปี 2542 และไม่จำเป็นต้องยื่นเรื่องดังกล่าวพร้อมกับ แบบฟอร์ม FC-TRS อย่างไรก็ตามต้องมีการตรวจสอบความเหมาะสมและเหมาะสมกับนักลงทุนรายใหม่ตามที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของประเทศนั้น ๆ นโยบายการลงทุนโดยตรงและกฎระเบียบของ FEMA ในแง่ของข้อกำหนดด้านการลงทุน เป็นข้อกำหนดขั้นต่ำ ฯลฯ ข้อกำหนดเกี่ยวกับการรายงานเอกสาร ฯลฯ จะต้องปฏิบัติตามหมายเหตุสิทธิ์ที่กล่าวมาข้างต้นรวมถึงการโอนเงินโดยผู้มีถิ่นที่อยู่ในถิ่นที่อยู่นอกประเทศของหุ้นกู้แปลงสภาพของ บริษัท อินเดียซึ่งเข้าร่วมในกิจกรรมที่ได้รับการคุ้มครองภายใต้เส้นทาง Government Route แต่ขณะนี้อยู่ภายใต้เส้นทางอัตโนมัติของธนาคารสำรองเช่นเดียวกับการโอนหุ้นโดยผู้มีถิ่นที่อยู่นอก บริษัท อินเดียภายใต้การซื้อคืนและหรือโครงการลดทุนของ บริษัท อย่างไรก็ตามนี้ได้รับอนุญาตทั่วไปจะไม่สามารถใช้ได้สำหรับการทำธุรกรรมข้างต้นถ้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในการกำหนดราคาหรือในกรณีที่มีการโอนหุ้นกู้โดยวิธีของกำนัลจากผู้มีถิ่นที่อยู่ไปยังผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ อินเดียโอนขอ 8 ข III การโอนหุนโดยผูมีถิ่นที่อยูอาศัยซึ่งตองไดรับอนุมัติจากรัฐบาลกรณีการโอนหุนจากประชาชนตอถิ่นที่อยูนอกประเทศโดยการขายหรือตองไดรับการอนุมัติจากรัฐบาล i การโอนหุ้นของ บริษัท ที่ประกอบธุรกิจในภาค fa. RBI นำการลงโทษเกี่ยวกับ Bank of Baroda สำหรับ Forex Scam ธนาคารกลางของประเทศอินเดียธนาคารกลางแห่งอินเดีย RBI ได้เรียกเก็บเงินค่าปรับจาก Rs 5 crore ในธนาคารของรัฐธนาคาร Baroda เกี่ยวกับการหลอกลวงแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ 6,000 ล้านรูปีซึ่งถูกค้นพบเมื่อปีที่แล้วการลงโทษดังกล่าวขึ้นอยู่กับผลการตรวจสอบจาก RBI เมื่อปีที่แล้วธนาคารได้ประกาศเรื่องนี้ในเอกสารที่ยื่นต่อ SEBI ของหน่วยงานกำกับดูแลของอินเดีย ในแถลงการณ์ตัวแทนของธนาคารแห่ง Baroda กล่าวว่า RBI ดำเนินการตรวจสอบและข้อสังเกตข้อบกพร่องที่สะท้อนความอ่อนแอและความล้มเหลวในกลไกการควบคุมภายในในเรื่องของ AML บางมาตรการป้องกันการฟอกเงินเช่นการตรวจสอบการทำธุรกรรมทันเวลา รายงานไปยังหน่วยข่าวกรองทางการเงินของ FIU และการกำหนดรหัสประจำตัวลูกค้าของ UCIC ให้กับลูกค้าการตรวจสอบของ RBI พบว่าธนาคารไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลายประการ s เช่นการรายงาน STRs รายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยและการเปิดบัญชีโดยไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด KYC ของลูกค้าของคุณการตรวจสอบของ RBI เปิดตัวในเดือนตุลาคม 2015 หลังจากที่มีการเปิดเผยว่าการส่งเงินที่นำเข้าล่วงหน้าโดยทุจริตมูลค่า 6,000 ล้านรูปีได้ดำเนินการโดยผู้บริหารของ Bank of Baroda s Ashok Vihar branch. Government authorities including the Central Bureau of Investigation CBI and the Enforcement Directorate ED are still carrying out investigations into remittances that took place between Hong Kong and New Delhi involving as many as 59 companies. The scandal came to light after an internal audit at the Ashok Vihar branch reported that this relatively new branch had unusually high number of forex transactions Around 8,667 forex transactions were executed by the Ashok Vihar branch between the period of August 1, 2014, and Aug 12, 2015 The matter was brought to the attention of the CBI and ED who launched an investigation into these high value forex transac tions. The CBI had carried out raids last year in 50 branches across banks where bank employees had illegally transferred funds flouting RBI norms A number of banks in both the public sector and private sector had been involved in the forex scheme The Bank of Baroda has also carried out an extensive internal audit across its branches to identify irregularities based on RBI s instruction in the aftermath of the scandal which required all banks to audit existing processes and checks and balances within their systems. The Bank of Baroda has stated in its filing that it has implemented a comprehensive plan to correct the lapses and procedural irregularities The RBI has also penalized HDFC Bank and Punjab National Bank PNB for having pendency in the receipts of bills of entry related to the advance of import remittances. RBI liberalises forex facilities for individuals and NRI s. The Reserve Bank of India has further liberalised foreign exchange facilities for individuals under the Foreign Exch ange Management Act, FEMA facilities are.1 NRIs can be Joint Holders in Resident s SB EEFC RFC Accounts. Individual residents in India are now permitted to include non-resident close relative s as joint holder s in their resident bank accounts, namely, savings SB , Exporter Earners Foreign Currency EEFC and Residents Foreign Currency RFC accounts, on former or survivor basis.2 Residents can be Joint Holders in NRE FCNR Accounts. Non-Resident Indians NRIs Person of Indian Origin PIO are now permitted to open Non-Resident External NRE Rupee Account Scheme Foreign Currency Non-Resident FCNR Account Banks Scheme with their resident close relative s as joint holder s on former or survivor basis.3 Residents can gift Shares Debentures upto USD 50,000 Value. A person resident in India can now give to a person resident outside India, by way of gift, any security shares debentures of value upto USD 50,000 in value per financial year subject to certain conditions Earlier, a person resident in India could give to a person resident outside India, by way of gift, any security shares debentures of value upto USD 25,000 per calendar year.4 Sale Proceeds of FDIs can be credited to NRE FCNR B Account. Sale proceeds of Foreign Direct Investment FDI can be credited to Non-Resident External Rupee NRE Account Scheme Foreign Currency Non-Resident Account FCNR Banks Scheme provided the original acquisition was by way of inward remittance or funds held in their NRE FCNR B accounts.5 Gifts to NRIs can be credited to NRO Accounts in Rupees. Resident individuals are now permitted to make rupee gifts within the overall limit of USD 200,000 per financial year as permitted under the Liberalised Remittance Scheme LRS to an NRI PIO who is a close relative by way of crossed cheque electronic transfer to the Non-Resident Ordinary Rupee Account NRO of the NRI PIO.6 Loans to NRI Close Relatives can be given in Rupees. Similarly, Resident individuals are now permitted to lend in Rupees within the overall limi t under the Liberalised Remittance Scheme of USD 200,000 per financial year to a Non Resident Indian NRI Person of Indian Origin PIO close relative by way of crossed cheque electronic transfer, subject to certain conditions.7 Residents can repay the loans given to NRI Close Relatives. Resident individuals are now granted general permission to repay loans availed of in Rupees from banks in India by their NRI close repayment of loans by close relative in respect of Rupee loan availed by NRIs was restricted only to housing loans.8 Residents can bear Medical Expenses of NRIs. Residents will now be allowed to bear the medical expenses of visiting NRIs PIOs close relatives Earlier, residents were allowed to make payment in rupees towards meeting expenses on account of boarding, lodging and services related to it or travel to and from and within India of a person resident outside India and who is on a visit to India. The Reserve Bank of India had, in the Annual Monetary Policy for 2011-12, annou nced setting up of a Committee to identify areas for streamlining and simplifying the procedures under Foreign Exchange Management Act, 1999, so as to remove the operational impediments and assess the level of efficiency in the functioning of authorised persons, including the infrastructure created by them The Committee set up under the Chairmanship of Smt K J Udeshi, submitted its report in early August 2011 The Reserve Bank of India RBI placed the Report on its website examined the recommendations and has taken up some of them for implementation The relevant circulars are available on the RBI website The other recommendations of the Committee are being examined. Author Abhay N. Abhay is the founder and managing editor of India Microfinance He is passionate about microfinance, financial inclusion and social entrepreneurship in India.1 PAY ONLINE BY CREDIT CARDS NETBANKING PAYPAL E-Book PDF a If paying in Indian Rupees Click here to order b If paying in Foreign Currency PayPal Credit Car ds 2 PAY BY DRAFT CHEQUE Click here to order. NOTE - Banknet Publications bring together the knowledge and experience of industry experts from banking, finance, insurance, technology and academics Banknet publications are based on extensive industry research, surveys and interactions with practicing industry professionals Banknet Publication subscribers are from more than 700 organizations in nearly 50 countries Contact us at storeplete Guide to Foreign Direct Investment FDI in India - April 2012 60 Discount. Price E-Book PDF - Rs 2,900 US 78.60 Discount E-Book PDF - Rs 870 US 25 Edition April 2012 Format e-book Adobe Reader 118 A-4 Size Pages Special Supplement on World Investment Report 2012 Fully Printable Version This Publication is only available in PDF Format. India is one of the largest economies in the world and offers considerable scope for Foreign Direct Investment in various sectors of business According to the Ernst Young E Y s 2012 India Attractiveness Survey, investors view India as an attractive investment destination India stands as the third most attractive destination for FDI in the survey s global ranking Domestic market s high potential driven by an emerging middle class, cost competitiveness and access to a highly qualified workforce are the major factors that has been the magnet force to attract global investors. Apart from liberalised policy environment for overseas investment, India has gained ground as an important investor on the back of a rapid economic growth, b easy access to financial resources and c strong motivations to acquire resources and strategic assets abroad A trend analysis shows that the level of outward FDI from India has increased manifold since 1999-2000.This is the only updated complete guide available on FDI in India Highlights of the Guide include - It comprises of complete Government of India and Reserve Bank of India approved FDI policies and guidelines It contains general conditions on FDI like who can invest in the coun try, various parameters in issuing and transfer of shares, various entry routes for investment in the country, etc It includes all the permitted and prohibited sectors for FDI Investment It comprises of the guidelines and consequences of violation of FDI policies like penalties, adjudication and appeals, compounding proceedings, etc All important FDI forms documents and 18 Charts Diagrams Tables are available in the guide The guide also sheds light on Outward Indian FDI - Recent Trends Emerging Issues Provides FDI Flows to India Country-Wise and Industry-Wise It also provides important contact details of RBI Govt of India. It now also includes Special Supplement on World Investment Report 2012 Contact us at banknethroup. TABLE OF CONTENTS In Brief. CHAPTER-2 GENERAL CONDITIONS ON FDI Who can invest in India Entities into which FDI can be made Issue Transfer of Shares Specific conditions in certain cases Entry routes for Investment Foreign Investment into Downstream Investment by Indian Com panies. CHAPTER-3 CALCULATION OF FOREIGN INVESTMENT. CHAPTER-4 SECTOR SPECIFIC CONDITIONS ON FDI. A Prohibited sectors. B Permitted sectors AGRICULTURE MINING AND PETROLEUM NATURAL GAS MANUFACTURING DEFENCE SERVICES SECTOR Broadcasting Print Media Civil Aviation Courier Services Construction Development Townships, Housing, Built-up infrastructure Industrial Parks new and existing Satellites Establishment and operation Private Security Agencies Telecom Sector Trading i Wholesale Trading Wholesale Trading ii E-commerce activities. FINANCIAL SERVICES Asset Reconstruction Companies Banking Private sector Banking - Public Sector Commodity Exchanges Credit Information Companies CIC Infrastructure Company in the Securities Market Insurance Non-Banking Finance Companies NBFC i Merchant Banking ii Under Writing iii Portfolio Management Services iv Investment Advisory Services v Financial Consultancy vi Stock Broking vii Asset Management viii Venture Capital ix Custodian Services x Factoring xi Credit Rating Agencies xii Leasing Finance xiii Housing Finance xiv Forex Broking xv Credit Card Business xvi Money Changing Business xvii Micro Credit xviii Rural Credit. CHAPTER-5 REMITTANCE, REPORTING AND VIOLATION. CHAPTER-6 OUTWARD INDIAN FDI RECENT TRENDS EMERGING ISSUES. CHAPTER-7 FUTURE OF FDI IN INDIA. Annexure 1 Form FC GPR Annexure 2 Terms and conditions for Transfer of Shares Convertible Debentures, by way of Sale, from a Person Resident in India to a Person Resident Outside India and from a Person Resident Outside India to a Person Resident in India Annexure 3 Documents to be submitted by a person resident in India for transfer of shares to a person resident outside India by way of gift Annexure 4 Definition of relative as given in Section 6 of Companies Act, 1956 Annexure 5 Report by the Indian Company receiving amount of consideration for issue of shares Convertible debentures under the FDI Scheme Annexure 6 You re your Customer Form in Respect of the non-resident investor Annexure 7 Annual Return on Foreign Liabilities Assets Annexure 8 Form FC TRS Annexure 9 Form DR Annexure 10 Form DR Quarterly Annexure 11 Regional Trends in FDI Asia Annexure 12 Global Trends in FDI Annexure 13 FDI Flows to India Country-Wise and Industry-Wise Annexure 14 Global Capital Flows Annexure 15 Abb reviations Annexure 16- Important Contact Details. Forex Market in India. BASIC INTRODUCTION OF INDIAN ECONOMY. India has seen a systematic transition from being a closed door economy to an open economy since the beginning of economic reforms in the country in 1991 These reforms have had a far-reaching impact and have helped India unleash its enormous growth potential Today, the Indian economy is characterized by a liberalized foreign investment and trade policy, a significant role being played by the private sector and deregulation. India has grown to become a trillion dollar economy with a largely self-sufficient agricultural sector, a diversified industrial base and a stable financial service sector. India now ranks as the tenth-largest economy in the world and third largest in terms of GDP on PPP basis. India s competitive position in the world. India s economy has strong fundamentals and is host to several eminent global corporate giants that are leaders in their respective fields, accor ding to Global Competitiveness report 2011-12, India ranks at 56 among 142 countries The country ranks higher than many countries in various key parameters such as market size 3rd and innovation 38th It also has sound financial market, which ranks 21st in the world. According to UNCTAD s World Investment Prospects Survey 2012 14, India is the third-most attractive destination for FDI after China and the US in the world Indian markets have significant potential and offer prospects of high profitability and a favorable regulatory regime for investors. The National Stock Exchange NSE and the Bombay Stock Exchange BSE are the premier stock exchanges of India The BSE is the world s largest stock exchange in terms of number of listed companies with more than 5000 companies NSE is the world s third largest stock exchange in terms of number of transactions. India s Financial Market. India has a, robust, transport and stable financial market, which has gradually transformed from a highly controlled system to one that, is liberalized. INTRODUCTION OF FOREX MARKET. Foreign exchange market is a form of exchange for global decentralized trading of international currencies Forex market functions as anchors of trading between different types of buyers and sellers around the world, around the clock. The reason for vast and bursting Expansion of foreign exchange around the world is as below. Its huge trading volumes representing the large asset class in the world leading high liquidity. Its geographical dispersion. Its continuous operation 24 hours a day, except weekends. Variety of exchange factors affecting exchange rates. The use of leverage to Enhance profit loss margins. With respect to accounting size. The Foreign Exchange market is finally beginning to acquire main stream attention The Bank of International Settlement estimates that the average daily volume in the Forex market is.4 trillion Rs 226660000000000.Which make it by a far largest financial market place in the world. Now the questi on is what is the role that is that India plays in such a great pool of fianc market How the foreign markets do effects the India forex market How do India effects the foreign Forex markets What are the results of fluctuations in the forex market in the Indian economy. Evolution of the forex derivatives market in India. This tremendous growth in global derivatives markets can be attributed to a number of factors They reallocate risk among financial market participants, help to make financial markets more complete, and provide valuable information to investors about economic fundamentals Derivatives also provide an important function of efficient price discovery and make unbundling of risk easier. In India, the economic liberalization in the early nineties provided the economics rationale for the introduction of forex derivatives Business houses started actively approaching foreign markets not only with their products but also as a source of capital and direct investments opportunities Wit h limited convertibility on the trade account being introduced in 1993, the environment became even more conducive for the introduction of the hedge products Hence, the development in the Indian forex derivatives market should be seen along with the steps taken to gradually reform the Indian financial markets. Foreign Exchange Market in India. The gradual liberalization of Indian Economy has resulted in substantial inflow of foreign currency capital into India Simultaneously, dismantling of trade barriers has also facilitated the integration of domestic economy with the world economy With globalization of trade and relatively free movement of financial assets, risk management, through derivative products has become a necessity in India also. ii Commercial banks. iii Exchange brokers. iv Central banks. India forex and derivative market have also developed significantly over the year per the BIS global survey the percentage share of the rupee in total turnover covering all currencies increased from 0 3 percent in 2004 to 0 7 percent in 2007 and further to 0 9 in 2010 The size of the Indian derivatives market is evident from the above data, though from global standard it is still in its nascent stage Broadly, Reserve Bank is empowered to regulate the markets in interest rate derivatives, foreign currency derivatives and credit derivatives Until the amendments to the RBI Act in 2006, there was some ambiguity in the legality of OTC derivatives which were cash settled This has now been addressed through an amendment in the said Act in respect of derivatives which fall under the regulatory purview of RBI with underlying as interest rate, foreign exchange rate, credit rating or credit index or price securities , provided one of the parties to the parties to the regulated un der the RBI Act, Banking Regulation Act or Foreign Exchange Management Act FEMA. Presently the Indian Forex market is the 16th largest Forex market in the world in terms of daily turnover as per the BIS Triennial Survey report As per this report the daily turnover of the Indian Forex market is around. US 100 billion Rs 5683500000.Including the OTC derivative segment The growth of the Indian Forex market owes to the tremendous growth of the Indian economy in the last few years Today India holds a significant position in the Global economic scenario and it is considered to be one of the emerging economies in the World The steady growth of the Indian economy and diversification of the industrial sectors in India has contributed significantly to the rapid growth of the Indian Forex market the main centre of Foreign Exchange in India is Mumbai, the commercial capital of the country and other centers including the major cities like Kolkata, New Delhi, Chennai, Bengaluru and Cochin All these Fo reign Exchange Markets of India work collectively deploying latest technology The Foreign Exchange Market in India is a flourishing ground of profit and initiatives taken time to time by the Indian Central Government also strengthen the foundation. It is during the year 2008 that Indian Forex market has seen a great advancement that took the Indian Forex trading at par with the global Forex markets It is the introduction of future derivative segment in Forex trading through the largest stock exchange in country National Stock Exchange This step not only increased the Indian Forex market volume too many folds also gave the individual and retail investor a chance to trade at the Forex market, that was till this time remained a forte of the banks and large corporate Indian Forex market got yet another boost when the SEBI and Reserve Bank of India permitted the trade of derivative contract at the leading stock exchanges NSE and MCX for three new currency pairs In its recent circulars Reserv e Bank of India accepting the proposal of SEBI, permitted the trade of INRGBP Indian Rupee and Great Britain Pound , INREUR Indian Rupee and Euro and INRYEN Indian Rupee and Japanese Yen This was in addition with the existing pair of currencies that is US and INR From inclusion of these three currency pairs in the Indian Forex circuit the Indian Forex scene is expected to boost even further as these are some of the most widely traded currency pairs in the world. INSTRUMENTS OF FOREX MARKET. Foreign Exchange Forwards. A forward foreign exchange contract is a deal to exchange currencies - to buy or sell a particular currency - at an agreed date in the future, at a rate, i e a price, agreed now This rate is called the forward rate. A buyer and seller agree on an exchange rate for any date in the future, and the transaction occurs on that date, regardless of what the market rates are then The duration of the trade can be one day, a few days, months or years Usually the date is decided by both parties Then the forward contract is negotiated and agreed upon by both parties. Currency Futures. A currency future or foreign exchange future, is a futures contract to exchange one currency for another at a specified date in the future at a future exchange rate A futures contract is similar to a forward contract, with some exceptions. Futures contracts are traded on exchange markets, whereas forward contracts typically trade on over-the-counter markets OTC Also, futures contracts are settled daily on marked-to-market M2M basis, whereas forwards are settled only at expiration. Most contracts have physical delivery, so for those held till the last trading day, actual payments are made in respective currencies However, most contracts are closed out before that Investors can close out the contract at any time prior to the contract s delivery date Investors enter into currency futures contract for hedging and speculation purpose. Currency Swaps. Currency swaps are over-the-counter derivatives, and are closely related to interest rate swaps A foreign currency swap is an exchange of borrowings , where the principal and interest payments in one currency are exchanged for principal and interest payments in another currency Mostly corporates with long-term foreign liability enters into currency swaps to get cheaper debt and to hedge against exchange rate fluctuations. The best example of swap transaction is paying fixed rupee interest and receiving floating foreign currency interest. Currency Options. Unlike futures or forwards, which confer obligations on both parties, an option contract confers a right on one party and an obligation on the other The seller of the option grants the buyer of the option the right to purchase from, or sell to, the seller a designated instrument currency at specified price within a specified period of time If the option buyer exercises that right, the option seller is obligated. Investors can hedge against foreign currency risk by purchasing a currency option put or call For example, assume that an investor believes that the USD INR rate is going to increase from 45 00 to 46 00, implies that it will become more expensive for an Indian investor to buy U S dollars. In this case, the investor would buy a call option on USD INR so that he or she could stand to gain from an increase in the exchange rate The call option gives buyer of the option the right but not the obligation to buy currency on the expiration date. The derivatives market in India has been expanding rapidly and will continue to grow While much of the activity is concentrated in foreign and a few private sector banks, increasingly public sector banks are also participating in this market as market makers and not just users Their participation is dependent on development of skills adapting technology and developing sound risk management practices While derivatives are very useful for hedging and risk transfer, and hence improve market efficiency, it is necessary to keep in vi ew the risks of excessive leverage, lack of transparency particularly in complex products, difficulties in valuation, tail risk exposures, counterparty exposure and hidden systemic risk Clearly there is need for greater transparency to capture the market, credit as well as liquidity risks in off-balance sheet positions and providing capital there for From the corporate point of view, understanding the product and inherent risks over the life of the product is extremely important Further development of the market will also hinge on adoption of international accounting standards and disclosure practices by all market participants, including corporate. Increasing convertibility on the capital account would accelerate the process of integration of Indian financial markets with international markets Some of the necessary preconditions to this as suggested by the Tara - pore committee report are already being met Increasing convertibility does carry the risk of removing the insularity of the I ndian markets to external shocks like the South East Asian crisis, but a proper management of the transition should speed up the growth of the financial markets and the economy Introduction of derivative products tailored to specific corporate requirements would enable corporate to completely focus on its core businesses, de-risking the currency and interest rate risks while allowing it to gain despite any upheavals in the financial markets. Increasing convertibility on the rupee and regulatory impetus for new products should see a host of innovative products and structures, tailored to business needs The possibilities are many and include INR options, currency futures, exotic options, rupee forward rate agreements, both rupee and cross currency swaps, as well as structures composed of the above to address business needs as well as create real options. Recommended Read.